2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》部分考試真題(9月1日上午)

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1、運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

參考答案：A

2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行

C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

參考答案：C

3、股票的特征包括(　　)。

Ⅰ.永久性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.參與性

Ⅳ.流動(dòng)性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括(　　)。

Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

Ⅱ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

Ⅲ.股東所處的地位

Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅱ、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

Ⅲ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

Ⅳ、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

6、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ、2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場(chǎng)主流

Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金

Ⅳ、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國(guó)第一只開放式證券投資基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說法中，正確的有(　　)

Ⅰ、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

Ⅱ、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

Ⅲ、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

Ⅳ、證券市場(chǎng)是直接融資于間接融資的場(chǎng)所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

8、港股通股票包括(　　)

Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

Ⅲ、A+H股上市公司的H股

Ⅳ、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

參考答案：A

10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

A.50

B.30

C.20

D.40

參考答案：D

11、下列境外機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的債券的有()。

A.揚(yáng)基債券

B.龍債券

C.武士債券

D.熊貓債券

參考答案：D

12、世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價(jià)

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

參考答案：D

13、我國(guó)證券交易所歸屬(　　)直接管理.

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、省級(jí)人民政府

參考答案：C

14、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。

Ⅰ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

15、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)(　　)年代初期。

A.70

B.80

C.60

D.90

參考答案：B

16、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)(　　)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動(dòng)終止

D.轉(zhuǎn)為股票

參考答案：B

17、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置(　　)用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.上市公司風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：C

18、上證成分股指數(shù)采用(　　)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)

B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)

C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)

D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

參考答案：D

19、2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

參考答案：A

20、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

參考答案：B

21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是(　　)

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

參考答案：A

22、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

參考答案：A

23、根據(jù)(　　)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

參考答案：A

24、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模

B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

C.保證證券市場(chǎng)的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

25、商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是(　　)

A.代銷

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標(biāo)承銷

D.包銷

參考答案：B

26、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

參考答案：C

27、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

A.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.承銷保薦業(yè)務(wù)

D.投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：A

28、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

參考答案：A

29、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

參考答案：B

30、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金歸(　　)所有

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.投資者保護(hù)基金

參考答案：A

31、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是(　　)

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

參考答案：B

32、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行(　　)

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

參考答案：A

33、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說法，正確的是(　　)

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

參考答案：D

34、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)

A.0.01%

B.0.02%

C.0.04%

D.0.03%

參考答案：A

35、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是()

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.附權(quán)證債券

C.附債務(wù)權(quán)證債券

D.雙貨幣債券

參考答案：C

36、成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　　)

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元

D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違規(guī)記錄，信譽(yù)良好

參考答案：C

37、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

B.若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

C.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格

參考答案：D

38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了(　　)的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾

A.籌資與投資

B.籌資與并購(gòu)

C.投資與并購(gòu)

D.發(fā)行與回購(gòu)

參考答案：A

39、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為(　　)

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

40、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：B

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