關(guān)于加強(qiáng)公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的通知
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關(guān)于加強(qiáng)公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送工作的通知
各會(huì)員單位：
為規(guī)范公司債券承銷(xiāo)行為、加強(qiáng)公司債券發(fā)行承銷(xiāo)環(huán)節(jié)監(jiān)測(cè)，按照簡(jiǎn)化報(bào)送方式、提高報(bào)送效率的原則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)進(jìn)一步完善公司債券承銷(xiāo)報(bào)送相關(guān)要求，并開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)會(huì)員信息系統(tǒng)公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)報(bào)送管理模塊(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)送模塊”)，實(shí)行電子化數(shù)據(jù)報(bào)送。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》與《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)報(bào)送事項(xiàng)通知如下：
一、報(bào)送義務(wù)人
已發(fā)行公司債券的主承銷(xiāo)商及公司債券受托管理人。
二、報(bào)送內(nèi)容
(一)公司債券基本信息(按報(bào)送模塊要求填寫(xiě));
(二)公司債券募集說(shuō)明書(shū);
(三)公司債券承銷(xiāo)協(xié)議;
(四)公司債券受托管理協(xié)議;
(五)投標(biāo)文件(如公司債券項(xiàng)目以投標(biāo)方式獲取)。
三、報(bào)送范圍及方式
自2019年1月1日(發(fā)行首日)起發(fā)行的公司債券，各主承銷(xiāo)商及受托管理人均應(yīng)依據(jù)本通知要求，通過(guò)報(bào)送模塊進(jìn)行報(bào)送，報(bào)送流程詳見(jiàn)附件。2019年1月1日(發(fā)行首日)前發(fā)行的公司債券，仍按照原要求進(jìn)行報(bào)送，報(bào)送材料發(fā)至協(xié)會(huì)郵箱gszhcxf@sac.net.cn。
四、報(bào)送時(shí)限
在獨(dú)立主承銷(xiāo)的情況下，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于公司債券發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送;受托管理人應(yīng)當(dāng)在公司債券發(fā)行完成后 15個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送。
在聯(lián)合主承銷(xiāo)的情況下，牽頭主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于公司債券發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送;其他聯(lián)席主承銷(xiāo)商及受托管理人應(yīng)當(dāng)在公司債券發(fā)行完成后15個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送。
在聯(lián)合主承銷(xiāo)但未明確牽頭主承銷(xiāo)商的情況下，由各主承銷(xiāo)商自行協(xié)商確定牽頭報(bào)送的主承銷(xiāo)商，該牽頭報(bào)送主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于公司債券發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送;其他聯(lián)席主承銷(xiāo)商及受托管理人應(yīng)當(dāng)在公司債券發(fā)行完成后15個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送。
五、其他事項(xiàng)
(一)本通知要求的數(shù)據(jù)報(bào)送不同于非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案，非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案仍按照現(xiàn)行規(guī)則進(jìn)行。
(二)本通知要求的報(bào)送數(shù)據(jù)將作為協(xié)會(huì)開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)自律管理與服務(wù)的重要依據(jù)，用于公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)收費(fèi)情況監(jiān)測(cè)、公司債券主承銷(xiāo)能力評(píng)價(jià)等相關(guān)工作。各報(bào)送義務(wù)人務(wù)必確保報(bào)送數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，因自身原因造成利益損失的，由各報(bào)送義務(wù)人自行承擔(dān)。
(三)根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，公司債券受托管理人發(fā)生變更的，由新任受托管理人向協(xié)會(huì)報(bào)告。新任受托管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)則要求撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并加蓋單位公章，并將該報(bào)告與新簽訂的受托管理協(xié)議一并報(bào)送至協(xié)會(huì)郵箱gszhcxf@sac.net.cn。
(四)各報(bào)送義務(wù)人應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本通知要求的數(shù)據(jù)報(bào)送工作，做到專(zhuān)人專(zhuān)戶(hù)專(zhuān)報(bào)，并履行監(jiān)督管理責(zé)任。
(五)本通知自發(fā)布之日起施行。2017年10月17日協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)報(bào)備事項(xiàng)的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕232號(hào))自2019年1月1日起廢止。
聯(lián)系人：靳章輝 010-66575935
附件：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員信息系統(tǒng)公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)報(bào)送管理模塊使用說(shuō)明
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2018年12月24日
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