2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱變動詳情

《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)架構沒有太大變化，第一章新增了部分知識點，第四章基本沒有變化，第二章第三章新增了巨多知識點，請看下文：

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

新增：法的概念與特征；法律關系的概念、特征、種類與基本構成；合伙企業(yè)的概念；合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；合伙企業(yè)的種類；普通合伙人的主體適格性的限制性要求；合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則；設立合伙企業(yè)的條件；合伙企業(yè)財產分割、轉讓以及處分的相關規(guī)定；合伙企業(yè)經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項；合伙企業(yè)利潤分配；虧損分擔的原則；新合伙人入伙的條件；合伙人退伙、除名的情形或條件；特殊普通合伙企業(yè)的內容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有效合伙企業(yè)協(xié)議的內容；有限合伙企業(yè)的出資；有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行；有限合伙企業(yè)的特殊性；有限合伙和普通合伙的轉化；合伙企業(yè)的解散事由；合伙企業(yè)的清算規(guī)則；合伙企業(yè)注銷后的債務承擔；違反合伙企業(yè)及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任；證券交易所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度；證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金

第二章：證券從業(yè)人員管理

新增：證券公司治理的基本要求；證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求；證券公司與客戶關系的基本原則；證券公司內部控制的基本要求；證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容；對證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定；對證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制；證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內容；證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責；證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責；證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定；證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定；對證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求；證券公司分類監(jiān)管的概念；證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別；反洗錢的定義；客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；證券公司反洗錢保密要求；應當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施；涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；凈資本計算標準；證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準；證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準；證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關要求；風險控制指標相關監(jiān)管措施；全面風險管理的定義；全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍；證券公司全面風險管理的責任主體；證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求；中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施；證券公司流動性風險的定義；證券公司流動性風險管理的目標；證券公司流動性風險管理應遵循的原則；證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；證券公司流動性風險限額管理的基本要求；證券公司融資管理的基本要求；證券經營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則；經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息；普通投資者享有特別保護的規(guī)定；專業(yè)投資者的范圍；確定普通投資者風險承受能力的主要因素；劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素；經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責；經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為；經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息；經營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序；廉潔從業(yè)有關規(guī)定；證券公司從事經紀業(yè)務相關人員的要求；從事證券經紀業(yè)務人員不得存在的行為；證券公司承擔技術、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；違反經紀業(yè)務相關規(guī)定的人員承擔的法律責任；對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求；保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則；證券資信評級業(yè)務人員有關規(guī)定

第三章：證券公司業(yè)務規(guī)范

新增：證券公司經紀業(yè)務中營銷管理的主要內容；證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；經紀業(yè)務風險防范的主要內容；滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；對證券基金經營機構開展港股通相關業(yè)務內部管理和業(yè)務流程的基本要求；證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務的自律管理措施；證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為準則；財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；證券自營業(yè)務相關風險控制指標；證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定；資產管理業(yè)務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求；不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求；資產管理計劃成立和存續(xù)的基本條件；資產管理業(yè)務客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產管理計劃推廣銷售的要求；不同類型的資產管理計劃投資交易的要求；證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求；資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求；監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任；對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監(jiān)管要求；委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求；從事證券資產管理業(yè)務活動的違法情形；證券資產管理業(yè)務為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利的情形；“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務；金融機構開展資產管理業(yè)務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則；證券公司開展資產證券化業(yè)務的主要規(guī)則；資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單；專項計劃管理人主要職責；專項計劃設立、運作的一般流程；了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定；資產證券化業(yè)務的盡職調查規(guī)定；資產支持證券信息披露的相關要求；證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī)；融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內容；轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理；股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定；全國股轉系統(tǒng)的性質、服務對象及主要功能；全國股轉系統(tǒng)一般業(yè)務規(guī)則；主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求；主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；全國股轉系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施；證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品種類；柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式；柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求；柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求；柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求；證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求；證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍；證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求；證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍；證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定；證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定；非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求；股票期權交易的主要制度安排；證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則；證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理

刪除：證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定；證券公司經紀業(yè)務中各個環(huán)節(jié)的基本原則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定；證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求；資產管理合同應當包括的必備內容；辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求；辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式；合格投資者要求；資產管理業(yè)務的風險控制要求；資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

目前2019年6月證券從業(yè)資格考試報名入口5月13日15時關閉，環(huán)球網校提供“ 免費預約短信提醒”功能，不會錯過證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

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