2019年證券從業(yè)資格考試新版教材中的高頻考點
一、證券法
二、法規(guī)總則
適用范圍:
一是在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;
二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;
三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定;
三、證券發(fā)行
1.發(fā)行證券:證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行證券必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機夠或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
2.公開發(fā)行:有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
3.公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則:公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);
(2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好;
(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件:
(1)公司章程;
(2)發(fā)起人協(xié)議;
(3)發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;
(4)招股說明書;
(5)代收股款銀行的名稱及地址;
(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
5.公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件:
(1)公司營業(yè)執(zhí)照;
(2)公司章程;
(3)股東大會決議;
(4)招股說明書;
(5)財務(wù)會計報告;
(6)代收股款銀行的名稱及地址;
(7)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
6.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
7.公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;
(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;
(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
8.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:
(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;
(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(3)違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
9.申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件:
(1)公司營業(yè)執(zhí)照;
(2)公司章程;
(3)公司債券募集辦法;
(4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告;
(5)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
四、證券承銷業(yè)務(wù)、承銷協(xié)議
1.證券承銷業(yè)務(wù)的種類:證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
a.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
b.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
2.承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:
(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;
(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;
(3)代銷、包銷的期限及起止日期;
(4)代銷、包銷的付款方式及日期;
(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;
(6)違約責(zé)任;
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
(8)承銷團和主承銷人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
3.代銷制度
股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購入。
2019年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月30日至12月1日。目前報名時候暫未通知,小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費預(yù)約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報名時間確定后我們會短信提醒您開始報名哦~
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