2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試情況總結(jié)分析
更新時(shí)間：2019-10-23 16:21:24
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 2019年證券從業(yè)資格考試包含《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩科目，環(huán)球網(wǎng)校將為大家整理了“2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試情況總結(jié)分析”，希望對(duì)大家有所幫助。更多2019年證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
在2019年11月證券從業(yè)資格考前，環(huán)球網(wǎng)校小編對(duì)歷次證券從業(yè)資格考試真題進(jìn)行解析后匯總了一些考點(diǎn)。證券從業(yè)資格考試全部為客觀題，機(jī)考抽題，考試時(shí)常遇到原題或同考點(diǎn)的題，準(zhǔn)備參加11月證券從業(yè)資格考試的考友們可收藏本文，備考時(shí)可參照考點(diǎn)進(jìn)行學(xué)習(xí)。
| 章 | 節(jié) | 考點(diǎn) | 考綱要求 |
| 第一章 | 第一節(jié) | 清算人的義務(wù) | 了解 |
| 第二節(jié) | 股份有限公司的出資方式 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 公司設(shè)立登記的要求 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 當(dāng)然退伙情形 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 有限合伙企業(yè)人員數(shù)量要求 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 操縱證券市場(chǎng)行為 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 公開(kāi)發(fā)行的定義 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 承銷團(tuán)和主承銷人 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 基金管理人的職責(zé) | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 期貨市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制 | 了解 | |
| 第七節(jié) | 證券賬戶的開(kāi)立與管理 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 證券公司客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形 | 熟悉 | |
| 第二章 | 第二節(jié) | 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理 | 掌握 |
| 第三節(jié) | 普通投資者的特別保護(hù) | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的有關(guān)要求 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 保薦代表人的資格管理規(guī)定 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)及相關(guān)報(bào)告 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 證券投資咨詢?nèi)藛T的概念 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 對(duì)署名分析師發(fā)布證券研究報(bào)告的基本要求 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則 | 了解 | |
| 第三章 | 第六節(jié) | 開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為 | 掌握 |
| 第六節(jié) | 資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單 | 熟悉 | |
| 第六節(jié) | 證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定 | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 集合計(jì)劃終止情形 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)所涉?zhèn)鶛?quán)擔(dān)保的基本規(guī)定 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系 | 掌握 | |
| 第八節(jié) | 主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求 | 掌握 | |
| 第四章 | 第一節(jié) | 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任 | 熟悉 |
| 第二節(jié) | 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑事責(zé)任 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪構(gòu)成 | 熟悉 |
目前2019年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名目前正在進(jìn)行中。為方便廣大考生及時(shí)了解證券從業(yè)資格考試各重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~屆時(shí)有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，我們會(huì)短信提醒您哦~
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