2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章考核重點(diǎn)
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第一節(jié)中國(guó)的金融體系
商業(yè)銀行、證券公司與保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù):
| 商業(yè)銀行的業(yè)務(wù) | 證券公司主要業(yè)務(wù) | 保險(xiǎn)公司 |
業(yè)務(wù) | (1)負(fù)債業(yè)務(wù)(自有資金、存款負(fù)債、借款負(fù)債);(2)資產(chǎn)業(yè)務(wù)(現(xiàn)金資產(chǎn)、貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)、投資業(yè)務(wù)等);(3)表外業(yè)務(wù)(擔(dān)保承諾類、代理投融資服務(wù)類、中介服務(wù)類、其他類等) | 證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;融資融券;證券公司中間介紹;私募投資基金;另類投資 | 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn);人身保險(xiǎn) |
我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu):一委一行兩會(huì)(國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))。
貨幣政策的概念、目標(biāo)、工具和傳導(dǎo)機(jī)制:
概念 | 貨幣政策是中央銀行利用其掌握的利率、匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具,采用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供給量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。 |
目標(biāo) | 定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡和金融穩(wěn)定。 |
工具 | 一般性貨幣政策工具(存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù));選擇性貨幣政策工具(消費(fèi)者信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制);其他政策工具 |
傳導(dǎo)機(jī)制 | (1)利率傳導(dǎo)機(jī)制;(2)信用傳導(dǎo)機(jī)制;(3)資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制(4)匯率傳導(dǎo)機(jī)制。 |
企業(yè)成長(zhǎng)周期:創(chuàng)立期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期
第二節(jié)中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯:資本市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu),是指資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn),針對(duì)各種市場(chǎng)主體不同的、特定的需求,提供的具有不同內(nèi)在邏輯次序、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。各層次之間并不是單獨(dú)平行、彼此隔離的,而是既互相區(qū)分,又相互交錯(cuò)并不斷演進(jìn)的結(jié)構(gòu)。
多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容:主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、私募基金市場(chǎng)等內(nèi)容的多層次資本市場(chǎng)體系
場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能:
| 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) | 場(chǎng)外市場(chǎng) |
定義 | 證券交易所市場(chǎng) | 交易場(chǎng)所之外進(jìn)行證券交易(柜臺(tái)市場(chǎng)) |
特征 | 高度組織化、集中進(jìn)行證券交易 | 掛牌標(biāo)準(zhǔn)低,信息披露要求低、監(jiān)管寬松,做市商制度 |
功能 | 主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) | 拓寬融資渠道,提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道,為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 |
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