2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

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考點(diǎn)19：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

(二)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，自2007年5月1日起施行。同時(shí)，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

(三)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理

1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件

(1)依法成立5年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行。

(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過65周歲。

(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元。

(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬元。

(6)上一年度業(yè)務(wù)收人不少于8000萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項(xiàng)所稱業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。

(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(四)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

(7)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.行為規(guī)范

4.禁止性行為

(五)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

(六)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

(七)證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

(八)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入

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