2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點：證券投資基金的運作

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考點60：證券投資基金的運作

(一)基金運作概述

基金的運作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產托管、基金份額的登記與交易、基金資產的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他相關環(huán)節(jié)。

(二)證券投資基金的運作關系

基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當事人，基金市場上的各類中介服務機構通過自己的專業(yè)服務參與基金市場，監(jiān)管機構則對基金市場上的各類參與主體實施全面監(jiān)管。

(三)基金的投資管理

基金投資管理在基金運作中處于核心作用，其他活動都圍繞和服務于這一核心活動。

1.基金投資管理過程

(1)研究部門提供研究報告。

(2)投資決策委員會決定基金總體投資計劃。

(3)基金經理擬訂投資組合具體方案。

(4)交易部門依據(jù)基金經理的投資指令執(zhí)行交易。

2.基金投資風險管理

(1)外部風險。將外部風險劃分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。

(2)內部風險。內部風險多屬于非系統(tǒng)性風險，通過采取針對性的措施，內部風險大多能夠得到有效的控制。

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