2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點：基金信息披露

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考點70：基金信息披露

(―)基金信息披露的含義與作用

基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

強制性的基金信息披露制度，有利于培育和完善市場運行機制，有利于防止利益沖突與利益輸送，增強市場參與各方對市場的理解和信心。

(二)基金信息披露的禁止性規(guī)定

1.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

2.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測

3.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

4.禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

5.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

(三)基金信息披露的分類

1.基金募集信息披露

基金募集信息披露可以分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。

存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

2.基金運作信息披露

基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(封閉式基金)、基金凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。其中，基金年度報告、半年度報告和季度報告被統(tǒng)稱為“基金定期報告”。

3.基金臨時信息披露

信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書。

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