2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第一節(jié)講義：證券市場法律法規(guī)體系

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章講義匯總

第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

三、證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成(了解)

以《證券法》為核心，以規(guī)范證券市場的運(yùn)行為目的。

包括五級：

(一)法律

1、全國人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。

2、證券市場的法律：《證券法》、《公司法》、《刑法》、《證券投資基金法》、《信托法》

(二)行政法規(guī)

1、國務(wù)院制定的。效力低于法律。以xx條例或xx辦法結(jié)尾。

2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(三)部門規(guī)章

1、國務(wù)院下屬的部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)等制定的。以xx辦法或xx規(guī)定結(jié)尾。

2、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

(四)規(guī)范性文件

1、有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定的。

2、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則》

(五)行業(yè)自律規(guī)則

1、證券交易所制定的?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》

2、協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則?！吨袊C券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》

3、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則

2020年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已公布，但未公布報(bào)名時(shí)間，待中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布報(bào)名時(shí)間后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第一節(jié)講義：證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。