2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第四節(jié)講義：證券法概述

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第四節(jié)證券法

一、證券法概述(掌握)

1.證券法的適用范圍

(1)在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》。

(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

2.證券發(fā)行和交易原則

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。

3.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

(1)證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

(2)證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

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