2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第四節(jié)講義:證券登記結(jié)算機構(gòu)
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第一章證券市場基本法律法規(guī)
第四節(jié)證券法
六、證券登記結(jié)算機構(gòu)(熟悉)
1.設(shè)立條件設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
2.職能
證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能:①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記;④證券交易所上市證券交易的清算和交收;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3.業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
(2)證券持有人持有的證券,在上市交易時,應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。
(3)證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
(4)證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
(5)投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶。
(6)證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則,足額交付證券和資金,并提供交收擔(dān)保。
4.證券結(jié)算風(fēng)險基金
(1)證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金,用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和提取,并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
(2)證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理。證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后,應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。
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