2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義：執(zhí)業(yè)行為概述

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第二章證券從業(yè)人員管理

第四節(jié)從業(yè)人員管理

二、執(zhí)業(yè)行為概述(重點掌握)

(一)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

(1)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

(2)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

(3)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

(4)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

(5)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

(6)從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

(7)機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

(8)從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

(9)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。⑦買賣法律明文禁止買賣的證券。⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

(10)從業(yè)人員應(yīng)主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的規(guī)定

1.誠信信息的采集與管理

(1)誠信基本信息與中國證券業(yè)協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

(2)獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

(3)處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施；②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

2.誠信信息的效力期限

效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。誠信信息的效力期限為：

(1)基本信息長期有效。

(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

(3)超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的除外。

3.誠信信息的使用與查詢

效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

(1)公開信息。公開信息在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括中國證券業(yè)協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、中國證券業(yè)協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構(gòu)或個人可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

(2)有限公開信息。效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息，從業(yè)人員可以登錄協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。

4.誠信狀況評估與檢查

(1)會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結(jié)合的方式。

(2)證券業(yè)協(xié)會可根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)需要，對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對于違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

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【知識鏈接】中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

1.誠信信息的采集與管理

2.誠信信息的效力期限

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

前款所規(guī)定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。

超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》申請查詢自己信息的除外。

(三)證券市場禁入措施

1.證券市場禁入措施的實施對象

下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員。

(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。

(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

2.證券市場禁入措施的內(nèi)容

(1)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

(2)被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

3.證券市場禁入措施的期限

(1)一般規(guī)定。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

(2)終身禁入。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的。③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的。④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的。⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的。⑦組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

(3)減免禁入。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的；②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

4.證券市場禁入措施的程序

(1)中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

(2)被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎(chǔ)或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

(3)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

(四)廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定

(1)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利。②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益。③安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易。④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動。⑤其他輸送不正當利益的情形。

(2)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：①直接或者間接以第(1)條所列形式收受、索取他人的財物或者利益。②直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益。③以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益。④違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動。⑤違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件。⑥其他謀取不正當利益的情形。

(3)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)。②以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)。③以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券。④泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格。⑤直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益。⑥以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費。⑦其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

(4)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：①以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定。②以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排。③以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息。④協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)。⑤其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

(5)中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。

(6)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

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