2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：相關(guān)概念和基本關(guān)系

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

一、相關(guān)概念和基本關(guān)系(掌握)

(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

1.證券投資咨詢

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證監(jiān)會認定的其他形式。

2.證券投資顧問

證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)系的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

3.證券研究報告

發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

證券研究報告主要包括涉及證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

基本原則是合法原則，同時遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。

(二)基本關(guān)系

證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告是證券投咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式。

1.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別

2.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系

(1)在服務(wù)流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問團隊依據(jù)證券研究報告和其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。

(2)在制度規(guī)范上，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等；證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供證券研究支持。

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