2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第二節(jié)講義：證券投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢

七、證券投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為規(guī)則(掌握)

(一)執(zhí)業(yè)行為的基本準則

(1)證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。

(2)證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

(3)證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

(4)證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

(5)證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

(6)證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券買賣；②向投資人承諾證券投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券；⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為。

(二)證券分析師的執(zhí)業(yè)行為準則

(1)證券分析師應當自覺遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在證券公司、證券投資咨詢機構的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

(2)證券分析師應當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則。

(3)證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場。

(4)證券分析師應當恪守誠信原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。

(5)證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息。

(6)證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應當基于認真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴謹?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結論。證券研究報告的分析與結論應當保持邏輯一致性。

(7)證券分析師應當充分尊重知識產(chǎn)權，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應當加以注明。

(8)證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。

(9)證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。

(10)證券分析師應當通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得通過論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。

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(11)證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告。

(12)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應當主動向公司報告。

(13)證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露。

(14)證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)。

(15)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。

(16)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得向上市公司、證券發(fā)行人、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司以及其他利益相關者提供、索要或接受任何貴重財物或可能對證券分析師獨立客觀執(zhí)業(yè)構成不利影響的其他利益。證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果。

(17)證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭。

(18)證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，應當嚴格執(zhí)行證券信息傳播及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，準確地表述自己的研究觀點，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報告的最新意見和建議相矛盾，也不得就所在研究機構未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評級意見。說明所依據(jù)的證券研究報告發(fā)布日期、不得明示或暗示保證投資收益、其行為由證券公司或證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排。證券分析師通過論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)表評論意見的行為應當符合上述規(guī)定。

(19)證券分析師應當遵守所在公司的管理制度，履行崗位職責，充分尊重和維護所在公司的合法權益。證券分析師離職后，應當履行與原所在公司所簽署的勞動合同或協(xié)議的有關約定，承擔相應的保密、競業(yè)限制、培訓賠償?shù)攘x務。

(20)證券分析師應當按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，積極參加所在公司組織的業(yè)務培訓及合規(guī)培訓，不斷提高專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平以及合規(guī)意識。

(三)證券投資顧問業(yè)務的執(zhí)業(yè)行為規(guī)則

(1)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

(2)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

(3)鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

(4)證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

(5)證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

(6)證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

(7)證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

(8)禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益。

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