2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第四節(jié)講義：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第四節(jié)證券承銷與保薦

六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任(掌握)

(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

(1)證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司承銷證券有前述所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12~36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

(2)證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取(1)項的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者。②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。③從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為。④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對象配售股票。⑤未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件。⑥未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為。⑦向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。⑧未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料。⑨其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(3)發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進行行政處罰：①從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為。②夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者。③向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。④中國證監(jiān)會認定的其他情形。

(二)違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

(1)對違反法律法規(guī)及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

(2)發(fā)行人、承銷機構(gòu)向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行公司債券的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

(3)非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

(4)承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。

(5)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，承銷或自行銷售非公開發(fā)行公司債券未按規(guī)定進行備案的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

(6)承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以對承銷機構(gòu)采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：①以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。②從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十八條規(guī)定禁止的行為。③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定禁止的行為。④未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)。⑤未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為。⑥未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料。⑦其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(7)發(fā)行人有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施：①從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十八條規(guī)定禁止的行為。②從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定禁止的行為。③其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(8)非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定處理，對發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

(9)發(fā)行人、債券受托管理人等違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，損害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、受托管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

(10)發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立東有限責任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當依法對公司債務(wù)承擔連帶責任。

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(三)違反企業(yè)債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

(1)未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

(2)超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。

(3)超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額5%以下的罰款。

(4)用財政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

(5)未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責令改正，沒收其違反批準用途使用資金所獲收益，并處以相當于違法使用資金金額5%以下的罰款。

(6)非證券經(jīng)營機構(gòu)和個人經(jīng)營企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責令停止非法經(jīng)營，沒收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

(7)上述(1)~(6)所列違法行為的單位的法定代表人和直接責任人員，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

(8)地方審批機關(guān)違反規(guī)定，批準發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，給予通報批評，根據(jù)情況相應(yīng)核減該地方企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模。

(9)企業(yè)債券監(jiān)督管理機關(guān)的工作人員玩忽職守、徇私舞弊的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

(10)發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)違反規(guī)定，給他人造成損失的，應(yīng)當依法承擔民事賠償責任。

(四)違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

(1)發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券；②超規(guī)模發(fā)行金融債券；③以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者；④未按規(guī)定報送文件或披露信息；⑤其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(2)承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；②發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；③其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(3)托管機構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①挪用托管客戶金融債券；②債券登記錯誤或遺失；③發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；④其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(4)注冊會計師、律師、信用評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。

(5)《中國人民銀行法》規(guī)定：中國人民銀行有權(quán)對金融機構(gòu)以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督：①執(zhí)行有關(guān)存款準備金管理規(guī)定的行為；②與中國人民銀行特種貸款有關(guān)的行為；③執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為；④執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場管理規(guī)定的行為；⑤執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為；⑥執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為；⑦代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為；⑧執(zhí)行有關(guān)清算管理規(guī)定的行為；⑨執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為。

所列行為違反有關(guān)規(guī)定，有關(guān)法律、行政法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由中國人民銀行區(qū)別不同情形給予警告，沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款；對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

(6)違反非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任：①交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。②中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。③交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。④對違反《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國人民銀行可依照相關(guān)規(guī)定進行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

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