2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營(yíng)

五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為(掌握)

(1)禁止內(nèi)幕交易

(2)禁止操縱市場(chǎng)

(3)其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；③違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；④將自營(yíng)賬戶借給他人使用；⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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