2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求(熟悉)

1.法律法規(guī)體系

(1)法律、行政法規(guī)。主要包括：《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。

(2)部門規(guī)章及規(guī)范性文件。主要包括《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。

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