2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(掌握)

(一)人員

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

(二)合同

證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜作出明確約定。由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，應(yīng)在合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

(三)募集推廣

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

第一，個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

第二，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。

(四)委托資產(chǎn)

接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值(金融資產(chǎn))不得低于人民幣100萬(wàn)元。

證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

(五)成立及轉(zhuǎn)讓

集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣；客戶(hù)人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類(lèi)。同一種類(lèi)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)?？梢赞D(zhuǎn)讓。

(六)投資交易

1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由證券公司與客戶(hù)通過(guò)合同約定，不違法，能控制風(fēng)險(xiǎn)，可以參與融資融券交易。

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種；證券投資基金、證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

3、應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制。

4、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

(七)證券公司自有資金參與

證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

(八)權(quán)利行使

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

(九)信息披露與報(bào)告

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)客戶(hù)資產(chǎn)配置狀況等信息。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的，或可能影響客戶(hù)利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶(hù)。

(十)終止

有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于2人；計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)且不展期；計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形；法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶(hù)。

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)。

(十一)托管

證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將受托資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

(十二)禁止行為

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

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