2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第一節(jié)講義：非法集資類犯罪的認定

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章講義匯總

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié)證券一級市場

三、非法集資類犯罪的犯罪的認定及法律責任(掌握)

(一)非法吸收公眾存款罪

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：犯罪客體是國家金融管理秩序。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為非法吸收或者變形吸收公眾存款的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面是故意。

2.立案追訴標準

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：①個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；②個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款100戶以上的；③個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的。

3.法律責任

自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照上述的規(guī)定處罰。

(二)集資詐騙罪

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。

2.立案追訴標準

個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。

3.法律責任

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

單位犯本集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第一節(jié)講義：非法集資類犯罪的犯罪的認定及法律責任，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。