2020年證券從業(yè)資格報考指南大全

編輯推薦：2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間及報名入口匯總

證券從業(yè)資格考試介紹

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證書則是進入證券行業(yè)的必備證書，就是一道門檻，過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構(gòu)聘用，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。證券從業(yè)無論在國內(nèi)、國外都是“金領”的職業(yè)追求。它的重要性是非常高的。

一、報名時間

根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，考前10天左右截止報名。具體報名時間請考生通過填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒服務獲取2020年證券從業(yè)資格報名時間。

二、報名入口

證券從業(yè)資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式，考生可于報名時間開始，登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)并按照要求報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，通過以下路徑進入當次報名入口：首頁>從業(yè)人員>考試平臺>考試報名—當次考試報名入口——登錄/注冊。

三、報名流程

證券從業(yè)資格證報名流程包括以下四個階段【報名入口開通期間】：

(一)信息錄入

進入中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)報名主頁，點擊“注冊”按鈕，進入考生注冊頁面。

填寫考生姓名、證件類別、證件號碼、國籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、民族、學歷、職業(yè)、證券行業(yè)從業(yè)年限、工作單位、職位、工作總年限等信息。（注冊后，注冊用戶名、姓名、證件類型、證件號碼、國籍信息不可修改。注冊電子郵箱，手機號碼，密碼找回問題可隨時修改。）

填寫相應的注冊信息后，點擊“注冊”按鈕，再次核對填報信息，校驗無誤后，完成注冊。（報名信息僅在報名期間可修改）

(二)選擇科目

登錄進入當次證券從業(yè)資格考試報名入口，點擊考試名稱后，進入考生承諾的頁面，通過點擊“接受”按鈕，跳轉(zhuǎn)到填寫考生信息頁面。

勾選要報考的證券從業(yè)科目。每次考試可選擇的科目不同，詳見報考公告中公布的考試科目。

(三)選擇考區(qū)

點擊“選擇考區(qū)”按鈕，跳轉(zhuǎn)到選擇考區(qū)頁面，選擇要報考的省份和城市考點。

選擇地市，點擊“保存”按鈕，提示保存成功。

注：同一時間段只能選擇一科進行報考；同一考試日的城市必須相同。考區(qū)機位已滿報考系統(tǒng)里將不再顯示該城市名稱。

(四)網(wǎng)上繳費。

點擊“網(wǎng)上繳費”按鈕，跳轉(zhuǎn)到網(wǎng)上繳費頁面，考生可以根據(jù)自己的情況選擇支付的網(wǎng)關，選擇完成后點擊“生成訂單”按鈕生成。

訂單確認無誤后，點擊“支付”按鈕，成功后再點擊“支付完畢”按鈕完成網(wǎng)上支付操作操作。

訂單生成后，則不允許修改本訂單所選考區(qū)及科目信息，請仔細核對。核對完畢可通過網(wǎng)上繳費支付。支付完成即報名成功。

網(wǎng)上繳費支付完成后就完成了整個報名過程。

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四、報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度

3、具有完全民事行為能力。

五、報名方式及報名原則

考試采取網(wǎng)上報名方式，考生應登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網(wǎng)站進行報名。

(一)報名及繳費應在考試報名時間內(nèi)完成。

(二)考生報名應按系統(tǒng)流程提示進行操作，繳費成功即完成報名，報名成功的考生在當次考試報名截止日前，可選擇網(wǎng)上退考；當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

(三)報名成功后，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

(四)當次考試成功申請退費的考生，考試退費將在當次考試結(jié)束后進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

(五)已參加當次考試的考生，費用不予退還。

六、報名費用

證券從業(yè)資格考試費為61元/科，在線繳費可以用支付寶、微信或招商銀行app掃描二維碼進行支付。掃描后會進入支付引導頁面，按步驟完成支付即可。

注意事項：

(一)報名及繳、退費應在規(guī)定時間內(nèi)完成。

(二)考生報名應按系統(tǒng)流程提示操作，繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網(wǎng)上退考；當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

(三)考生可在規(guī)定的時間內(nèi)申請退費，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時，按照報名系統(tǒng)提示流程進行操作(詳見報名系統(tǒng))。采用網(wǎng)上繳費方式的，費用退回原支付賬戶；采用現(xiàn)場繳費方式的，考生需按要求在報名系統(tǒng)提供銀行卡信息。

(四)退考產(chǎn)生的手續(xù)費由考生自行承擔，退費周期約為7至14個工作日。

證券從業(yè)資格考試報名現(xiàn)場繳費：

為更好服務考生，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試嘗試提供現(xiàn)場繳費服務。該項服務作為網(wǎng)上繳費的補充，供考生選擇。

1、現(xiàn)場繳費地點

現(xiàn)場繳費地點暫定為北京、深圳2個城市，具體信息為：

(一)北京市

地址：北京市海淀區(qū)清華東路35號，北京林業(yè)大學學研中心A座6層609室。

聯(lián)系人：張老師

電話：010-62631188

(二)深圳市

地址：深圳市南山區(qū)科技中三路深圳軟件園一期5棟3層。

聯(lián)系人：蔡老師

電話：0755-86169030

2、現(xiàn)場繳費注意事項

(一)注冊并登錄網(wǎng)上報名系統(tǒng)填寫報名表。

(二)報名繳費方式中選擇現(xiàn)場繳費并選擇現(xiàn)場繳費城市。

(三)規(guī)定時間(現(xiàn)場繳費開放時間詳見考試公告)內(nèi)考生本人持本人身份證原件到指定地點辦理繳費。未在規(guī)定時間內(nèi)完成繳費的，視為放棄此次報名。

(四)現(xiàn)場繳費須向工作人員出示本人身份證件原件并提供報名登錄用戶名信息。

(五)工作人員核對報名信息無誤后，考生向工作人員繳納考試費(只接受現(xiàn)金)。

(六)完成繳費后考生將收到系統(tǒng)發(fā)出的現(xiàn)場繳費確認郵件(郵箱地址為網(wǎng)上報名表中填寫地址)，考生亦可登陸報名系統(tǒng)查詢當前繳費狀態(tài)。

3、“現(xiàn)場繳費”退費事項

(一)完成現(xiàn)場繳費的考生，要進行退考的，需登陸網(wǎng)上報名系統(tǒng)在“已支付科目”模塊內(nèi)選擇退考，并填寫退費相關信息(包括考生本人姓名、身份證號、本人銀行卡號及開戶行)。

(二)考生退費需向支付機構(gòu)繳納手續(xù)費，北京地區(qū)銀行卡手續(xù)費為每筆1元，其他地區(qū)銀行卡手續(xù)費為每筆2元。

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七、考試時間

八、考試教材及大綱

1、考試大綱（2019年10月9日發(fā)行新版大綱）

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2019)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)

2、考試教材：（參考2019年）

中國證券業(yè)協(xié)會組織編寫的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》由中國財政經(jīng)濟出版社出版，于2019年10月發(fā)行，考生可通過中國財政經(jīng)濟出版社網(wǎng)上書店等渠道購買。

網(wǎng)店購買：中國財政經(jīng)濟出版社網(wǎng)上書店、指定網(wǎng)店(天貓、當當、京東等)和各地書店等發(fā)行渠道。

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九、考試科目及題型

1.證券從業(yè)資格證一般從業(yè)考試科目：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規(guī)，兩科必考。

2.考試題型均為選擇題和組合型選擇題，考試題量均為100題。

金融市場基礎知識：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

證券市場基本法律法規(guī)：

選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

十、準考證打印時間

證券從業(yè)資格考試開通準考證打印日期一般為考前5天?？忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面，自行打印準考證。

十一、成績管理

1.成績查詢時間：考試結(jié)束日起7個工作日內(nèi)

2.成績合格標準：考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

3.成績合格證打?。和ㄟ^證券一般從業(yè)考試兩門科目，即可打印成績合格證明，具有從業(yè)資格。

打印時間：考試結(jié)束10個工作日后，登錄報名網(wǎng)站打印合格證書。

打印方法：考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)通過“考試平臺”-“考試成績查詢”-“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

打印說明：在打印成績合格證時，請先在瀏覽器工具Internet選項中的高級選項中選中打印背景顏色和圖像；并在頁面設置中去掉頁眉和頁腳；打印紙選擇A4；頁邊距為8。

證券從業(yè)資格考試成績合格證樣張

證券從業(yè)資格證成績合格證是單科成績的證明，從業(yè)后可由機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書，個人無法申請。

入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務。一般證券業(yè)務涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務、證券資信評估業(yè)務以外的其他證券業(yè)務。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

4.成績有效期

證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務資格考試、管理類資格考試三類。一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務類考試或高級管理人員資質(zhì)測試。高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。

其中，證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試成績有效期為長期有效。考試科目為：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規(guī)。證券入門考試兩門考試成績合格后自動擁有從業(yè)資格，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員可通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)專項業(yè)務資格考試成績有效期：每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓；未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。

證券從業(yè)管理類資格考試成績有效期：維持3年不變。

證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，證券從業(yè)資格證是證券從業(yè)人員進入這個行業(yè)的必考證書。

十二、合格證書

申請時間：申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請；

申請條件：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格。

申請流程：

(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號；

(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表[填寫注意事項]，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)；

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關證明材料；

(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。

十三、證券從業(yè)資格證有效期

通過證券從業(yè)資格考試兩科的小伙伴就能獲得證券從業(yè)資格，同時，證券從業(yè)資格是長期有效的。但是，在這里提醒小伙伴門，我們擁有證書雖說長期有效，但是我們還是要每年參加培訓的。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個科目，《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》通過的考試成績保留，長期有效。

證券從業(yè)入門資格證書申請的要求，滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。

一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格；

二、證券從業(yè)基礎科目《證券市場基礎知識》成績合格；

三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》兩科科目成績合格。

十四、證書年檢

年檢時間：

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢；對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束，歷時半年。

年檢內(nèi)容：

(一)檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

年檢費用：

執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

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