2020年證券從業(yè)資格《證券法》第八章證券服務機構

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第八章 證券服務機構

第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

(一)代理委托人從事證券投資；

(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

第一百七十二條 從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規(guī)定的標準或者收費辦法收取服務費用。

第一百七十三條 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

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