2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券法

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告。

9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

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