證券考試行業(yè)動態(tài)：新《證券法》實施在即 18部證券期貨規(guī)范性文件廢止

為做好新修訂的證券法的貫徹落實工作，進一步推動法治政府建設(shè)，構(gòu)建更加科學的證券期貨法規(guī)體系，證監(jiān)會于近日發(fā)布了《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件。主要對不完全適應(yīng)證券市場發(fā)展實踐、不適應(yīng)資本市場全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項已不存在或已執(zhí)行完畢、或者已有新的規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等，予以廢止。

據(jù)悉，“完善資本市場基礎(chǔ)性制度”是我國資本市場深化改革發(fā)展的一項重要任務(wù)，也是筑牢資本市場長期健康發(fā)展根基的系統(tǒng)工程。為此，中國證監(jiān)會黨委專門部署對全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進行系統(tǒng)性清理工作。特別是，重點對照新證券法修訂內(nèi)容，有針對性地對有關(guān)規(guī)章制度進行立改廢釋。此次廢止18部規(guī)范性文件是這項工作的一部分。下一步，有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進程分期分批公布。

依據(jù)5方面廢止18部證券期貨規(guī)范性文件

此次，證監(jiān)會決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件，其中主要對不完全適應(yīng)證券市場發(fā)展實踐、不適應(yīng)資本市場全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項已不存在或已執(zhí)行完畢、或者已有新的規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等予以廢止。具體來看：

一是因證券期貨市場實際情況發(fā)生變化，有的文件已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實需要，或者不適應(yīng)資本市場全面深化改革需要，包括：

《關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕68號)

《第6號規(guī)范問答——支付會計師事務(wù)所報酬及其披露》(證監(jiān)會計字〔2001〕67號)

《關(guān)于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》(證監(jiān)會公告〔2015〕26號)

二是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件已不符合上位法規(guī)定，包括：

《關(guān)于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕15號)

《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕18號)

《關(guān)于在借殼上市審核中嚴格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標準的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2013〕61號)

三是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件規(guī)定內(nèi)容與上位法規(guī)定內(nèi)容重復，或者僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級文件，包括：

《關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1998〕19號)

《關(guān)于填報<上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕31號)

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于明確認定、查處、取締非法集資部門職責分工的通知>的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕15號)

四是有的文件所規(guī)范事項已有新的規(guī)則予以規(guī)范，包括：

《關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會<關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告>的通知》(證委發(fā)〔1993〕18號)

《關(guān)于調(diào)整期貨公司風險監(jiān)管報表編報工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕93號)

《關(guān)于進一步加強期貨公司境外分支機構(gòu)監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕376號)

《首批投資者教育基地申報工作指引》(證監(jiān)會公告〔2015〕23號)

《第二批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》(證監(jiān)會公告〔2016〕36號)

五是有的文件所規(guī)范事項已不存在或者已執(zhí)行完畢，包括：

《關(guān)于進一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)〔1998〕57號)

《關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)市場字〔1999〕21號)《關(guān)于不得限制中介機構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)會計字〔1999〕60號)

《關(guān)于不再實施特定上市公司特殊審計要求的通知》(證監(jiān)會計字〔2007〕12號)

“要廢止的這些舊文件基本都是在原有的法規(guī)條框下所頒布的執(zhí)行細則，也大多反映了當時的行業(yè)發(fā)展狀況和監(jiān)管思路，在新市場環(huán)境下，廢除是很正常的。”方正中期期貨總裁許丹良表示，隨著行業(yè)的不斷發(fā)展，新的證券法已經(jīng)出臺，不適應(yīng)當前市場發(fā)展的相關(guān)文件也理應(yīng)廢除。

在中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英看來，證監(jiān)會此次廢止18部證券期貨規(guī)范性文件主要的目的就是進一步優(yōu)化我國資本市場的制度建設(shè)，更快地與國際化接軌。

王紅英表示，2020年是中國資本市場全面開放的元年，基于此前市場管制方面的一些文件已經(jīng)不再適應(yīng)當前市場開放的發(fā)展趨勢。監(jiān)管層對資本市場全面開放有限制性文件進行清點有利于促進我國資本市場更穩(wěn)健地與國際市場進行接軌，進而促進我國資本市場全球化參與程度更加廣泛。

新證券法3月1日正式生效

近年來，我國資本市場改革加速推進，2019年12月28日上午，我國資本市場的根本法——新證券法審議通過，修訂后的證券法定于2020年3月1日起正式施行。

新證券法修訂主要涉及十個方面，包括：

對證券發(fā)行制度的修改完善；

大幅提高違法成本；

專章規(guī)定投資者保護制度；

進一步強化信息披露要求；

完善證券交易制度；

取消多項行政許可；

進一步規(guī)范中介機構(gòu)職責履行；

建立健全多層次資本市場體系；

強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控；

擴大證券法適用范圍，增加存托憑證為法定證券，將資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品寫入證券法等。

有市場人士此前表示，新通過的證券法明確全面推行注冊制、加大證券違法成本及加強投資者保護等方面都是資本市場深化改革的重要方面，有利于完善資本市場基礎(chǔ)涉及建設(shè)、改善市場生態(tài)環(huán)境和保護投資者利益，能夠促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。此外，新證券法將股指期貨的相關(guān)管理規(guī)定刪去，也將促進我國期貨法的早日落地。

“而新證券法是從發(fā)展、與國際接軌、深化改革資本市場等多個角度制定的法規(guī)，接下來新證券法的實施，將進一步促進我國資本市場健康穩(wěn)定的發(fā)展。”

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