證券業(yè)專項業(yè)務(wù)類資格考試報名條件及注冊條件怎么規(guī)定的

提問：證券業(yè)專項業(yè)務(wù)類資格考試報名條件及注冊條件怎么規(guī)定的？

回答：根據(jù)2020年3月證券從業(yè)資格考試公告得知：一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類資格考試。本次考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”4個科目考試。那么“專項業(yè)務(wù)類資格考試”怎么注冊呢？需要滿足什么條件呢？具體如下：

專項業(yè)務(wù)類資格考試包含科目：證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試和保薦代表人勝任能力考試。其中：

一、證券分析師注冊條件

中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，申請從事證券分析師業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、證券投資顧問注冊條件

(一)通過了改革前證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格；或者通過改革后專項業(yè)務(wù)資格考試。

(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用；

(三)具有中華人民共和國國籍；

(四)具有完全民事行為能力；

(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)；

(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；

(七)未受過刑事處罰；

(八)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、保薦代表人注冊條件

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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