2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：專業(yè)投資者的范圍

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：專業(yè)投資者的范圍

(1)第一類專業(yè)投資者

①經有關部門批準設立的金融機構；

②上述機構面向投資者發(fā)行的理財產品；

③社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，QFII，RQFII。

(2)第二類專業(yè)投資者

同時符合下列條件的法人或者其他組織

①最近1年末凈資產不低于2000萬元；

②最近1年末金融資產不低于1000萬元；

③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

同時符合下列條件的自然人

金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；

具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中第一部分金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

(3)第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者。

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