2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券公司合規(guī)管理基本制度

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證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券公司合規(guī)管理基本制度

①證券公司應(yīng)當(dāng)指定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施；

②合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容；

③證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強(qiáng)對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理；

④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

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