2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》第六章:證券投資基金
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第六章、證券投資基金重點歸納
證券投資基金,包括證券投資基金概述、證券投資基金的運作與參與主體、基金的募集、申購贖回與交易、基金的估值、費用與利潤分配、證券投資基金的監(jiān)管與信息披露、非公開募集證券投資基金等六個小節(jié)的內容。
1、封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常在5年以上,一般為10年或者15年,經(jīng)持有人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%?;鸱峙浜?,基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅。
2、貨幣市場基金的期限,一般1年以內,包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)等。
3、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份,申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行,一般只有機構投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。
4、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定,申請辦理社?;鹜顿Y管理業(yè)務應具備以下條件:最近3年沒有重大的違規(guī)行為。
5、1992年11月,國內第一家經(jīng)中國人民銀行批準的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設立,并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市,成為我國首家在證券交易所上市交易的投資基金。
6、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于397天的債券,投資組合的平均剩余期限不得超過180天。
7、美國開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45%,是全球第一大基金市場。
8、根據(jù)《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,貨幣市場基金應當投資于以下金融工具:
(1)現(xiàn)金。
(2)期限在1年以內(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單。
(3)剩余期限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券。
(4)中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:(1)股票。(2)可轉換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
9、證券投資者保護基金的來源有:
(1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金。
(2)所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報證監(jiān)會批準,并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入。
(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。
(6)其他合法收入。
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