2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)：為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。信息技術(shù)服務(wù)的范圍：

1、重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)；

2、重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

(一)委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分

證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。

證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍。

除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施。

(二)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件

1、近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門(mén)行政處罰或重大監(jiān)管措施；

2、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄；

3、具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力；

4、具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力；

5、熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力。

(三)信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的簽署

證券公司應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，約定質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)監(jiān)控機(jī)制、異常處理機(jī)制、服務(wù)變更或者終止的處置流程以及現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員保密要求等內(nèi)容，并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員落實(shí)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況。

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