2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：法律法規(guī)概述

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：法律法規(guī)概述

(一)法律、行政法規(guī)

《證券法》“第六章證券公司”“第八章證券服務(wù)機構(gòu)”對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作了原則性規(guī)定；

《證券公司監(jiān)督管理條例》“第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制”“第一節(jié)一般規(guī)定”對證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則進行了規(guī)定。

(二)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

《關(guān)于加強對利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》

《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》

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