2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：

1、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

2、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。

證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。

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