證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會印發(fā)2020年度立法工作計劃，保障《證券法》順利施行

為進一步做好2020年證券期貨監(jiān)管規(guī)章等立法工作，保障修訂后的《證券法》順利施行，完善證券期貨監(jiān)管法律實施規(guī)范體系，加強市場基礎制度建設，依法推進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會于近日印發(fā)了2020年度立法工作計劃，對全年的立法工作做了總體部署。

2020年，證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計53件，其中，列入“力爭年內出臺的重點項目”42件，列入“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”11件。具體包括：

一是落實修訂后《證券法》的各項要求，做好與法律規(guī)定銜接。其中，“力爭年內出臺的重點項目”包括：制定《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券基金經營機構內部控制管理辦法》《欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法(試行)》；修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券交易所管理辦法》《證券登記結算管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《證券基金經營機構信息技術管理辦法》《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《外商投資證券公司管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》等。“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”包括：制定《程序化交易管理辦法》；修改《證券市場禁入規(guī)定》《非上市公眾公司收購管理辦法》《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》等。

二是做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點改革配套規(guī)則制定工作。其中，“力爭年內出臺的重點項目”3件，包括：制定《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》；修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。

三是強化法治政府建設，推進依法行政。其中，“力爭年內出臺的重點項目”3件，制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》；修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”1件，即修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法》。

四是著力推進資本市場發(fā)展，規(guī)范市場主體行為。其中，“力爭年內出臺的重點項目”13件，包括：制定《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》《證券經紀業(yè)務管理辦法》《證券公司柜臺業(yè)務辦法(試行)》《期貨公司子公司管理辦法》《私募股權投資基金托管業(yè)務監(jiān)督管理辦法》；修改《證券結算風險基金管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”6件，包括：制定《證券公司業(yè)務牌照管理辦法》《債券回購交易結算管理辦法》《私募投資基金銷售業(yè)務監(jiān)督管理辦法》；修改《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》。

除了上述規(guī)章項目外，2020年證監(jiān)會還將繼續(xù)配合全國人大有關部門做好制定《期貨法》、修改《刑法》等立法工作；配合國務院有關部門做好《證券公司監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》《私募投資基金管理暫行條例》等行政法規(guī)的制定、修改工作；配合有關司法機關做好相關證券期貨領域司法解釋立法工作。

結合《證券法》修訂，證監(jiān)會已經發(fā)布《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》，對《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》等13件規(guī)章進行了“打包”修改。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)開展對現(xiàn)有規(guī)章、規(guī)范性文件等制度規(guī)則體系的梳理、完善工作。

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