2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務(wù)權(quán)限

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務(wù)權(quán)限

為規(guī)范報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人管理及發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，中證資本市場市場監(jiān)測中心有限責(zé)任公司發(fā)布了《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則》(簡稱“管理規(guī)則”)、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(簡稱“轉(zhuǎn)讓規(guī)則”)。管理規(guī)則明確，參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。管理規(guī)則所稱報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人(簡稱“參與人”)，是指簽署報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人聲明并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)完成注冊流程的法人或其他機(jī)構(gòu)。根據(jù)管理規(guī)則，參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。

(1)開通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

(2)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品或?qū)⒆约涸谄渌袌霭l(fā)行、創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

(3)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以接受發(fā)行人的委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行或推薦自己持有的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

(4)開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以代理合格投資者在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)讓規(guī)則明確，私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在注冊前在報(bào)價(jià)系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼。報(bào)價(jià)系統(tǒng)為私募產(chǎn)品的發(fā)行提供意向發(fā)布、在線路演、在線協(xié)商等服務(wù)。在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行注冊私募產(chǎn)品之前，參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)向特定參與人定向推介和詢價(jià)。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)定向推介和詢價(jià)的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，不得發(fā)布虛假信息。

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