2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：私募產品報價系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務權限

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：私募產品報價系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務權限

為規(guī)范報價系統(tǒng)參與人管理及發(fā)行與轉讓業(yè)務，中證資本市場市場監(jiān)測中心有限責任公司發(fā)布了《機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)參與人管理規(guī)則》(簡稱“管理規(guī)則”)、《機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)發(fā)行與轉讓規(guī)則》(簡稱“轉讓規(guī)則”)。管理規(guī)則明確，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務權限分為投資類、創(chuàng)設類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務需要開通一類或多類業(yè)務權限。管理規(guī)則所稱報價系統(tǒng)參與人(簡稱“參與人”)，是指簽署報價系統(tǒng)參與人聲明并在報價系統(tǒng)完成注冊流程的法人或其他機構。根據(jù)管理規(guī)則，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務權限分為投資類、創(chuàng)設類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務需要開通一類或多類業(yè)務權限。

(1)開通投資類業(yè)務權限的機構，可以在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。

(2)開通創(chuàng)設類業(yè)務權限的機構，可以在報價系統(tǒng)發(fā)行、創(chuàng)設私募產品或將自己在其他市場發(fā)行、創(chuàng)設的私募產品在報價系統(tǒng)注冊轉讓，可以認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。

(3)開通推薦類業(yè)務權限的機構，可以接受發(fā)行人的委托推薦自己承銷的私募產品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦自己持有的私募產品在報價系統(tǒng)注冊轉讓，可以認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。

(4)開通代理交易類業(yè)務權限的機構，可以代理合格投資者在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。轉讓規(guī)則明確，私募產品在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉讓的，應當在注冊前在報價系統(tǒng)領取產品代碼。報價系統(tǒng)為私募產品的發(fā)行提供意向發(fā)布、在線路演、在線協(xié)商等服務。在報價系統(tǒng)發(fā)行注冊私募產品之前，參與人可以在報價系統(tǒng)向特定參與人定向推介和詢價。參與人在報價系統(tǒng)定向推介和詢價的，應當遵守法律法規(guī)以及報價系統(tǒng)相關規(guī)則，不得發(fā)布虛假信息。

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