2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求

(一)證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

(二)證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

1.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；

2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

3.凈資本與負債的比例不得低于8%；

4.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。

(三)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

1.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

2.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

3.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

(四)證券公司應當按照規(guī)定證券公司風險資本準備計算標準計算各項風險資本準備。

(五)中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

(六)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立。

(七)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算。

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