2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、措施及要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、措施及要求

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。

(2)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所，并報住所地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)于每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

(4)證券公司應(yīng)聘請有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

(5)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

(6)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。

2)對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

3)責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果。

4)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

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