2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

1.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，兼營機構從事業(yè)務負債總額與證券營運資金之比不超過10：1。

2.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%。

3.證券經營機構證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超其凈資產或證券營運資金的80%。

4.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不超過凈資產或證券營運資金的20%。

5.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

6.證券經營機構證券自營業(yè)務出現盈利時，該機構應按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

證券經營機構從事證券自營業(yè)務，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度。

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