證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《關于修改的決定》公開征求意見

為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進證券公司增強風險管理能力，引導證券行業(yè)差異化發(fā)展，證監(jiān)會對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關條款進行修改，現向社會公開征求意見。

分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項基礎性監(jiān)管制度。2009年5月，中國證監(jiān)會出臺《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立了分類評價指標體系，并于2010年5月、2017年7月進行了兩次修改。近年來，分類監(jiān)管制度對促進證券公司加強合規(guī)風控、提升核心競爭力發(fā)揮了積極的正向激勵作用，得到行業(yè)和市場認可。

本次修改的主要內容包括：

一是維持現行以風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評價體系和有效做法，著重對相關評價指標進行優(yōu)化，集中解決實踐中遇到的突出問題。

二是進一步強化合規(guī)、審慎經營導向。圍繞使分類評價結果更加準確反映證券公司的合規(guī)風控狀況，完善對證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內部控制嚴重失效等情形予以調降分類級別的依據，全面梳理強化風險管理能力評價指標和標準。優(yōu)化風險管理能力加分項，引導證券公司強化資本約束，提高全面風險管理的有效性，切實實現風險管理全覆蓋。

三是進一步強化專業(yè)服務能力導向。適應行業(yè)發(fā)展狀況，從營業(yè)收入、證券經紀、投資銀行、資產管理、機構客戶服務及交易、財富管理、信息技術投入等方面，優(yōu)化市場競爭力評價指標，既反映證券公司的綜合實力，又反映其專項業(yè)務能力，引導證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強，同時也引導證券行業(yè)差異化發(fā)展。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據公開征求意見情況作進一步修改，履行程序后發(fā)布實施。

關于就《關于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉決定》公開征求意見的通知

為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進證券公司增強風險管理能力，引導證券行業(yè)差異化發(fā)展，我會對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關條款進行了修改，現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中國證監(jiān)會網站(網址：http://www.csrc.gov.cn)，進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄目提出意見。

2.電子郵件：jigoubu@csrc.gov.cn。

3.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會機構部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時間為2020年6月21日。

中國證監(jiān)會

2020年5月22日

附件1：關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定.pdf

附件2：關于《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》的修改說明.pdf

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