2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

1.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；

2.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

3.從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止的行為；

4.向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第15條規(guī)定禁止配售的對象配售股票；

5.未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件；

6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為；

7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；

8.未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料；

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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