2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問業(yè)務的保密制度

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問業(yè)務的保密制度

1.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會依法進行的調(diào)查。

2.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

3.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，制定財務顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范，組織財務顧問主辦人進行持續(xù)培訓。財務顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

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