2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求

1.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)(以下簡稱財務(wù)顧問)，可以依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

2.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，對委托人的申報文件進(jìn)行核查，出具專業(yè)意見，并保證其所出具的意見真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.財務(wù)顧問的委托人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，配合財務(wù)顧問履行職責(zé)，并向財務(wù)顧問提供有關(guān)文件及其他必要的信息，不得拒絕、隱匿、謊報。財務(wù)顧問履行職責(zé)，不能減輕或者免除委托人、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。

4.中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對財務(wù)顧問實(shí)行資格許可管理，對財務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購重組項目的簽名人員(以下簡稱“財務(wù)顧問主辦人”)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

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