2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：管理規(guī)定

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：管理規(guī)定

1.掛牌主體

掛牌公司是納入證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。

(1)股東人數(shù)未超過200人的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌；

(2)股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。

2.掛牌條件

股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；

(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；

(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

3.投資者適當(dāng)性的要求

可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的投資者如下：

(1)注冊資本500萬元以上的法人機構(gòu)；

(2)實繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)；

(3)集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)；

(4)同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元以上；

②具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

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