2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利

證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權益。

(一)控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制?？毓晒蓶|、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規(guī)定。

(二)控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權利。

(三)控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響人員的獨立性：

(1)通過行使相關法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責。

(2)任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務。

(3)要求證券公司為其無償提供服務。

(4)指使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為。

(四)控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

(五)證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

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