2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》月度、年度報告
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》月度、年度報告
證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內(nèi),報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告,應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的,應當注明自己的意見和理由。
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