2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司采取的監(jiān)管措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司采取的監(jiān)管措施

(1)任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

(2)任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

(3)證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告；證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

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