2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

(一)證券公司有下列情形之一的，依照《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰：

(1)聘任不具有任職資格的人員擔任境內分支機構的負責人。

(2)未按照國務院證券監(jiān)督管理機構依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人的職務。

(二)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。

(三)證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。

(四)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。

(五)證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰。

(六)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。

(七)證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

(1)違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動。

(2)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

(3)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

(4)從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。

(5)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

(八)證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。

(2)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。

(4)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。

(5)推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。

(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。

(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。

(8)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。

(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。

(10)未按照規(guī)定提取一般風險準備金。

(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

(12)聘請、解聘會計師事務所，未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案，解聘會計師事務所未說明理由。

(九)證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

(十)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

(1)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券。

(4)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

(5)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

(十一)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款：

(1)證券公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(2)證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(十二)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

(1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。

(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。

(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。

(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

(十三)證券公司違反規(guī)定收取費用的，由有關主管部門依法給予處罰。

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