2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
《資格管理辦法》第二十條規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條規(guī)定,取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條規(guī)定,機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條規(guī)定,機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的,給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條規(guī)定,從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3~12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下款。
第二十五條規(guī)定,被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條規(guī)定,協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
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