2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

1、保持獨立性

證券分析師應(yīng)當保持獨立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場。

證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得向上市公司、證券發(fā)行人、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司及其他利益相關(guān)者提供、索要或接受任何貴重財物或可能對證券分析師獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成不利影響的其他利益。

2、保持客觀性

證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結(jié)論進行保證或夸大。

3、公平對待發(fā)布對象

證券分析師應(yīng)當通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得通過論壇、博客、發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。

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