2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定

(一)基本原則

1、守法合規(guī)

2、誠實信用

遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

3、忠實客戶利益

不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；

不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；

不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。

(二)證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

證券公司、證券證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存。

2、風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

(1)公司名稱地址聯系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務資格等；

(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(3)證券投資顧問服務的內容和方式；

(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間及考試時間。

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