2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定
(一)基本原則
1、守法合規(guī)
2、誠實信用
遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
3、忠實客戶利益
不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;
不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;
不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致,就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致,不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。
(二)證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好,評估客戶的風險承受能力,并以書面或電子文件形式予以記載、保存。
2、風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶下列基本信息:
(1)公司名稱地址聯系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務資格等;
(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(3)證券投資顧問服務的內容和方式;
(4)投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔;
(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
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