證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為增強(qiáng)公募基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)，創(chuàng)造良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《公司辦法》)進(jìn)行修訂，并更名為《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》。日前，證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《管理人辦法》)及相關(guān)配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。

現(xiàn)行《公司辦法》于2004年首次發(fā)布，2012年進(jìn)行了修訂，作為公募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重要部門規(guī)章，構(gòu)建了機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、日常經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部治理和人員管理的基本監(jiān)管框架?！豆巨k法》實(shí)施以來(lái)，在促進(jìn)基金公司規(guī)范發(fā)展、樹(shù)立資管行業(yè)制度標(biāo)桿和培育大眾科學(xué)投資理念等方面發(fā)揮了積極作用。近年來(lái)，基金行業(yè)面臨市場(chǎng)內(nèi)外環(huán)境的深刻變化，《公司辦法》部分內(nèi)容已不能完全適應(yīng)實(shí)踐發(fā)展和資本市場(chǎng)深化改革的需要，需適時(shí)予以調(diào)整。為此，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了對(duì)《公司辦法》的修訂工作，經(jīng)充分調(diào)研，形成《管理人辦法》及其配套規(guī)則。

此次修訂主要體現(xiàn)以下五個(gè)方面：一是切實(shí)把好行業(yè)入口關(guān)，加強(qiáng)基金公司股權(quán)持續(xù)性監(jiān)管，優(yōu)化公募基金牌照制度；二是進(jìn)一步完善基金公司治理機(jī)制，突出強(qiáng)化長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，要求基金管理人建立自上而下、由內(nèi)而外的長(zhǎng)期考核制度，加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)；三是加強(qiáng)對(duì)公募持牌機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，統(tǒng)一公募基金管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管安排，進(jìn)一步提高公募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范化程度；四是致力打造國(guó)際一流的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，支持優(yōu)質(zhì)公司集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)，完善子公司監(jiān)管安排，提高綜合財(cái)富管理服務(wù)能力；五是明確基金管理人退出機(jī)制安排，構(gòu)建進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài)。

歡迎市場(chǎng)各方提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善后盡快發(fā)布。

1.登陸中國(guó)政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

2.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“公開(kāi)征求意見(jiàn)”欄提出意見(jiàn)。

3.傳真：010-88061446。

4.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部，郵政編碼：100033。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2020年8月30日。

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