2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務的決策授權體系

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務的決策授權體系

證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

(1)董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。

(2)業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

(3)業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。

(4)分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。

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